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国家自然科学基金管理类面上项目申请书撰写中

作者:

关键词:

摘要：

杨列勋高杰卢启程

(1.国家自然科学基金委员会管理科学部，北京 ;2.西安交通大学管理学院，西安;3.云南财经大学商学院，昆明 )

[摘要]

由于国家自然科学基金项目申请量不断攀升，目前管理科学部的平均资助率相对较低。鉴于此，本文结合申请项目的失败教训与成功经验，以及作者在国家自然科学基金委员会管理科学部工作的经历，从管理科学问题的提炼、研究内容的设计、研究背景与意义的撰写、文献综述、研究目标与关键科学问题的总结，以及研究方案与研究基础的论述等方面总结了申请书撰写过程中的注意事项，对管理科学部各类基金的申请书撰写提供借鉴和参考。

[关键词]

国家自然科学基金;管理科学;面上项目;申请书

DOI:10./

国家自然科学基金委员会(简称基金委)在1986年成立时设立了6个自然科学学部，同时还设立了管理科学组，负责管理科学基金项目的评审、资助与管理。1996年，管理科学组升级为管理科学部。管理科学部成立后，资助经费和项目数量均有大幅增加，为推进我国管理科学研究走向世界作出了重要贡献。根据汤森路透(Thomson Reuters)Web of Science(WoS)数据库的统计显示，2013年中国管理科学论文、高被引论文受资助比例分别达到63.9%和82.1%。2009-2013年几乎每2篇中国管理科学 WoS论文就有1篇受到 NSFC资助【1】。“依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理”是基金委的评审原则，评审过程的规范性、保密性和专家的广泛参与性提高了项目评审的公正性。基金委已经成为资助管理科学研究的重要渠道，许多大学、研究院所等科研机构把自然科学基金项目作为职称晋升、年度考核的重要指标。

由于国家自然科学基金项目在科研资助中的重要作用，除申请政策重大调整的年份外，申请量逐年增加。在资助经费的总量约束下，由于当前的基金申请量不断攀升，以及项目评选优中选优的考虑，管理科学部的平均资助率一直不高(表1)。基金项目申请书的完成过程与撰写学术论文是完全不同的，仅靠论文写作的经验不足以应对申请书撰写。出于保护知识产权的考虑，基金委不能当年度公开受资助的项目申请书，申请者难以及时获得自己研究领域的高质量的申请书作为参考。此外，基金委每年度都会编写的《国家自然科学基金项目指南》也只对项目申请书的撰写提出了形式性的要求，并未深入讨论申请书的内容撰写。因此，有些申请者虽然有较为深厚的研究基础，可能由于不熟悉自然科学基金申请书的写作规范，撰写质量不高，导致未获资助。本文以面上项目为例，结合管理类项目的特点，讨论申请书撰写提纲中各部分的注意事项。

1 科学问题的提炼与立项依据

1.1

管理科学问题的提炼

提炼管理科学问题是撰写基金项目申请书的基础科学问题是特定时期的科学家在特定的知识背景下，提出的关于科学知识和科学实践中需要解决而尚未解决的问题。科学问题强调问题的解答对新知识的贡献，即创新性。根据创新程度的差异，可以将创新分为增长性创新和突破性创新，大部分管理科学问题属于增长性创新的范畴。对于增长性创新问题，需要找到对应的原型问题。正如牛顿所言“如果说我比别人看得更远些，那是因为我站在了巨人的肩上”，原型问题是后续研究的“巨人肩膀”和参考点，因此为增长性创新问题找到原型问题非常关键。例如，本文第二作者所在的研究团队10年前发现GE、IBM、陕鼓动力等制造企业纷纷拓展融资租赁、智能维修、系统集成等增值服务，在与企业互动的过程中，发现了许多管理实践问题，其中包括:制造企业要不要拓展服务业务，拓展多少服务业务?经过思考发现，在制造的基础上所拓展的增值服务虽然有其独特的属性，但是本质上可视为一种企业业务，因此该问题属于业务战略管理的范畴。业务战略管理所涉及的核心竞争力理论、动态能力理论、交易成本与企业边界理论都可以作为研究该问题的理论基础。

针对增长性创新问题，仅找到原型问题还是不够的，还要分析具体环境在理论层面所带来的前期研究没有考虑或无法有效处理的新特性、新挑战。科学问题具有一般性、抽象性的特点，一个原型问题在不同企业、不同产业可能有不同的存在形式。因此，在基于管理实践提出管理科学问题的过程中，首先要判断新问题是否能够用已有的科学知识解答，是不是原型问题在新领域的具体化。如果能够用已有的科学知识解答，不论该问题的表现形式多么新颖，也不能称为科学问题。例如:“制造企业应该拓展多少服务”，如果只是计划把已有的业务战略理论知识应用到“制造企业拓展服务业”这一具体问题中来，那它不构成科学问题。要提升为科学问题，需要分析增值服务的无形性、与顾客的高度互动性、重复性交易等这些与产品不同的新特性对顾客知识获取与信任建立、企业内部资源冲突与协调成本的影响，以及对产品创新、市场响应度、企业财务绩效的影响。新特性及其影响是评审专家关注的焦点，对它们的分析和描述应该深入、具体、清晰，并在标题、摘要、关键词等重要位置体现出来。泛泛地写“新问题”“新特性”，不明确指出具体的新内容，往往不能令评审专家信服。

文章来源：《自然科学史研究》网址: http://www.zrkxzzs.cn/zonghexinwen/2020/0929/792.html

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